سازمان SFC با عنوان کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ است. این سازمان یک موسسه قانونی است که عملکرد مستقلی دارد. سازمان SFC مسئولیت تنظیم قوانین بازارهای اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ را به عهده دارد.
این بازار به عنوان یک مرکز مالی بین المللی رگلاتوری سطح یک را دریافت کرده است. فعالیت‌های این سازمان باعث شده که در بازار اوراق بهادار و عادی، نظم زیادی برقرار شود.
عملکردهای این سازمان از سرمایه‌گذاران محافظت کرده و به ارتقای اقتصادی هنگ کنگ می‌تواند کمک کند. سازمان SFC شاخه ای از دولت به حساب می‌آید، اما عملکردهای کاملاً مستقلی دارد. تمامی اقدامات این سازمان تحت قوانین مربوط به اوراق بهادار است و بر این اساس اجرا می شود.
| مشخصات رگوله | توضیحات |
|---|---|
تاریخچه
بازارهای اوراق بهادار هنگ کنگ تا سال ۱۹۷۴ قوانین منظمی نداشتند. این بازار در سال ۱۹۸۷ سقوط کرد و بعد از سقوط کمیته بررسی اوراق بهادار تشکیل شد. در سال ۱۹۸۹ به طور رسمی سازمان مستقل برای تنظیم قانون تاسیس شد. این سازمان بعدها قوانین بهتری به خود گرفت و توانست به شکل کنونی خود در بیاید.
سازمان SFC برای ایرانیان خدمات رسانی ندارد.
مأموریت SFC
سازمان SFC به عنوان یک واحد تنظیم کننده مالی در سطح بین المللی است. این سازمان تلاش می‌کند تا یکپارچگی و سلامت در بازارهای اوراق بهادار هنگ کنگ را ایجاد کند. این سازمان در تلاش است که به نفع سرمایه‌گذاران و صنعت عمل کرده و از دارایی آنها محافظت کند. داشتن امنیت وجوه همان جیزی است که سرمایه گذاران به دنبال آن هستند.
مسئولیت‌ها
سازمان SFC جز مراکز مالی مهم در جهان است که به عنوان چهار سازمان نظارتی محسوب می‌شود. این سازمان یک سری مسئولیت‌هایی به عهده دارد:
- تنظیم مقررات بازار و اجرای آن
- حفظ نظم و محافظت از دارایی سرمایه‌گذاران
- مسئولیت بازارهای اوراق بهادار و بورس
- صدور مجوز و نظارت بر عملکرد فعالان بازار
- نظارت بر اپراتورهای بازار مثل صرافی‌ها
- آموزش به سرمایه‌گذاران در ارتباط با بازارهای مالی، ریسک بازار و محصولات سرمایه‌گذاری
- نظارت بر فعالیت شرکت‌های پذیرفته شده در بورس
- ارائه مجوز مربوط به محصولات سرمایه‌گذاری
همتایان نظارتی SFC
سازمان SFC به عنوان یکی از چهار سازمانی است که مقررات مالی در هنگ کنگ را تنظیم می‌کند. چهار سازمان با همدیگر همکاری می‌کنند تا باعث ایجاد رفتارهای مناسب در بازارهای مالی شده و از جرایم مالی جلوگیری کنند.
اهداف نظارتی SFC
SFC به عنوان یک نهاد قانونی به وسیله قانون اوراق بهادار و آتی اداره می‌شود. سازمان SFC یک سری مسئولیت‌ها، اختیارات و نقش‌هایی به عهده می‌گیرد. اهداف قانونی SFC شامل:
- کمک به دولت برای حفظ ثبات مالی در هنگ کنگ
- کمتر کردن خطرات سیستماتیک در حمایت از عموم سرمایه‌گذاران
- به حداقل رساندن جرم و تخلف در صنعت
- کمک به عموم مردم برای درک بهتر صنعت اوراق بهادار
- ترویج صنعت اوراق بهادار و ارائه بازاری رقابتی، شفاف، کارآمد و منظم
نحوه عملکرد SFC
- بازار SFC جز بازارهای چند بعدی است که قوانین و مقرراتی را تنظیم می کند.
- این بازار برای آنکه اهداف قانونی خود را به انجام برساند، به بازارهای متنوعی نیاز دارد.
- برای توسعه بازار به روش‌های نظارتی، ابزارهای نظارتی و مشاوره‌های عمومی نظارت دارد.
عملکرد نظارتی سازمان SFC شامل حوزه‌های مختلفی است که در ۵ گروه قرار گرفته‌اند که شامل:
- کسب و کار
- محصولات
- سرمایه‌گذاری واسطه‌ها
- اجرا زیرساخت بازار
- تجارت
ساختار
سازمان SFC به عنوان یک نهاد قانونی مستقلی است که یک سری اختیاراتی دارد. این اختیارات ناشی از قوانینی است که اوراق بهادار برای آن تعیین می‌کند. SFC از هیئت مدیره تشکیل شده است که اعضای این هیئت مدیره به وسیله رئیس اجرایی هنگ کنگ و برای مدت زمان معین منصوب می‌شود.
اکثر افراد هیئت مدیره از مدیران غیر اجرایی مستقلی هستند. مدیر اجرایی یا همان مدیرعامل، رهبری کمیته اجرایی را به عهده دارد. این شخص گزارشات لازم را به هیئت مدیره و رئیس هیئت مدیره ارائه می‌دهد. هیئت مدیره می‌تواند فعالیت روزانه آژانس را اداره کند.
تامین هزینه های SFC
SFC یک سری هزینه‌هایی دارد که این هزینه‌ها به وسیله کارمزدها و عوارض تراکنش تامین می‌شود. هیچگونه بودجه دولتی برای تامین هزینه‌های SFC تعیین نشده است. از نظر تامین هزینه می توان عملکرد این سازمان را مستقل دانست.
اصول
این سازمان فعالیت خاصی دارد و به عنوان یک نهاد قانونی وظیفه نظارت بر بازارهای مختلف را به عهده دارد. SFC برای اینکه به این هدف خود برسد، سعی می‌کند از اصول زیر بنای ساختار حاکمیت پیروی کند.
SFC چه چیزهایی را تنظیم می کند؟
سازمان SFC فعالیت سرمایه‌گذاران، کارگزاران، مشاوران، واسطه‌ها و مدیران صندوق را تنظیم می‌کند. این سازمان قوانین نهادهای زیر را تنظیم می‌کند:
- مدیریت دارایی
- خدمات رتبه‌بندی اعتباری
- انجام معاملات در ارز
- قراردادهای آتی و اوراق بهادار
- مشاوره به امور مالی، شرکت قراردادهای آتی و اوراق بهادار
- ارائه خدمات بازرگانی
نتیجه‌گیری
سازمان SFC یک سازمان با رگلاتوری سطح یک است که اعتبارات قانونی را ارائه داده و بر همین اساس فعالیت شرکت‌های مختلفی را تحت نظارت خود قرار می‌دهد. سازمان SFC در هنگ کنگ فعالیت می‌کند و اعتبار بسیاری از شرکت‌ها را تایید و یا رد می‌کند.
سوالات متداول
SFC چیست؟
کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ
وظیفه اصلی SFC چیست؟
تنظیم قوانین بازارهای اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ
SFC چگونه هزینه‌های خود را تامین می‌کند؟
کارمزدها و عوارض تراکنش
